Sancțiune pentru NYSE
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) a impus o amendă de 9 milioane de dolari Bursei de Valori din New York (NYSE) din cauza unei erori de tranzacționare care a afectat deschiderea licitațiilor pentru peste 2.800 de titluri.
Detalii despre incident
Pe 24 ianuarie 2023, NYSE a operat din greșeală sistemele sale de tranzacționare primare și de rezervă simultan, ceea ce a dus la tratarea incorectă a licitațiilor de deschidere pentru un număr semnificativ de titluri ca și cum acestea ar fi avut deja loc. SEC a constatat că NYSE nu avea politici și proceduri scrise pentru a monitoriza sistemele care susțin licitațiile de deschidere, astfel încât să verifice dacă acestea s-au desfășurat efectiv. De asemenea, NYSE nu a fost conștient de amploarea întregului incident timp de aproape 90 de minute după deschiderea tranzacționării.
Impactul asupra pieței
Deficiențele în conducerea deschiderii licitațiilor de către NYSE au avut efecte de amploare asupra pieței, inclusiv restricții de tranzacționare declanșate de preț, pauze de tranzacționare pe scară largă pentru 84 de titluri și, în final, mii de tranzacții anulate.
Condițiile sancțiunii
Fără a admite sau a respinge constatările, NYSE a convenit să se supună unui ordin de încetare și desistență și să plătească o penalitate civilă de 9 milioane de dolari.
Concluzie
Acest incident subliniază importanța implementării unor politici și proceduri adecvate de monitorizare în cadrul sistemelor de tranzacționare pentru a preveni perturbarea pieței și a proteja integritatea acestora.
